上海市住房公积金行政执法管理办法(一)

　　第一章 总则

　　第一条 为加强住房公积金行政执法管理，规范行政执法行为，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《住房公积金管理条例》、《上海市住房公积金管理若干规定》等法律、法规的规定，结合本市实际情况，制定本办法。

　　第二条 本办法所称住房公积金行政执法，是指上海市公积金管理中心(以下简称市公积金中心)依法对违反住房公积金法规规定的单位和个人(以下统称当事人)进行调查取证、作出行政处理决定、实施行政处罚和申请人民法院强制执行的行为。

　　第三条 本办法适用于本市行政区域内的住房公积金行政执法活动。

　　第四条 市公积金中心实施行政执法必须以事实为根据，以法律为准绳，遵循公正、公开和教育整改为主、处罚为辅的原则。

　　第二章 行政执法机构和人员

　　第五条 市公积金中心负责本市住房公积金行政执法工作，履行以下执法监督职责：

　　(一)依据国家、本市有关法规规定制定行政执法操作规范;

　　(二)监督检查单位和职工住房公积金账户设立、缴存、提取和使用的情况;

　　(三)实施行政执法，依法履行行政处罚职能;

　　(四)组织行政处罚听证和申请人民法院强制执行;

　　(五)负责住房公积金行政执法人员的培训教育;

　　(六)法律、法规、规章赋予的其他职责。

　　第六条 行政执法人员必须符合以下要求：

　　(一)具备良好的政治素质和职业道德;

　　(二)具备相应的法律知识和业务能力，并经考试合格，取得行政执法证;

　　(三)从事行政执法活动，按规定着装统一，佩戴证章标志;

　　(四)严格按照法律、法规、规章规定的职权范围实施行政执法行为，不得滥用职权，不得超越职权，不得不履行或者拖延履行法定职责;

　　(五)从事行政执法活动，遵守法定程序，严格按照法定的方式、步骤、顺序、期限等实施。

　　第三章 行政执法范围和行政处罚标准

　　第七条 单位不办理住房公积金缴存登记的，由市公积金中心责令限期办理;逾期不办理的，应当按以下标准处罚：

　　(一)单位设立时间在2年以下的，处1万元罚款;

　　(二)单位设立时间在2年以上5年以下的，处1万元以上3万元以下罚款;

　　(三)单位设立时间在5年以上的，处3万元以上5万元以下罚款。

　　第八条 单位不为本单位职工办理住房公积金账户设立手续的，由市公积金中心责令限期办理;逾期不办理的，应当按以下标准处罚：

　　(一)单位应设未设职工住房公积金账户100个以下的，处1万元罚款;

　　(二)单位应设未设职工住房公积金账户100个以上500个以下的，处1万元以上3万元以下罚款;

　　(三)单位应设未设职工住房公积金账户500个以上的，处3万元以上5万元以下罚款。

　　第九条 单位逾期不缴或者少缴住房公积金的，由市公积金中心责令限期缴存;逾期仍不缴存的，可以申请人民法院强制执行。

　　第十条 个人以欺骗手段违法提取本人住房公积金账户内的存储余额的，市公积金中心应当按以下标准处罚：

　　(一)违法所提款额在1万元以下的，责令限期退回违法所提款额，并可处违法所提款额10%的罚款;

　　(二)违法所提款额在1万元以上5万元以下的，责令限期退回违法所提款额，并可处违法所提款额10%以上30%以下的罚款;

　　(三)违法所提款额在5万元以上的，责令限期退回违法所提款额，并可处违法所提款额30%以上50%以下的罚款。

　　第十一条 个人以欺骗手段违法提取他人住房公积金账户内的存储余额，构成犯罪的，由市公积金中心依法移送司法机关追究刑事责任;未构成犯罪的，应当按以下标准处罚：

　　(一)违法所提款额在5000元以下的，责令限期退回违法所提款额，并可处违法所提款额1倍的罚款;

　　(二)违法所提款额在5000元以上2万元以下的，责令限期退回违法所提款额，并可处违法所提款额1倍以上3倍以下的罚款;

　　(三)违法所提款额在2万元以上的，责令限期退回违法所提款额，并可处违法所提款额3倍以上5倍以下的罚款。

　　第十二条 个人以欺骗手段违法获得住房公积金贷款，构成犯罪的，由市公积金中心依法移送司法机关追究刑事责任;未构成犯罪的，应当按以下标准处罚：

　　(一)提供虚假、伪造的住房公积金贷款申请材料获得住房公积金贷款的，且违法获得住房公积金贷款金额超过贷款限额1倍以下的，责令限期退回违法所贷款额，并可取消其1年的住房公积金贷款资格，或者处违法所贷款额10%的罚款;

　　(二)提供虚假、伪造的住房公积金贷款申请材料获得住房公积金贷款的，且违法获得住房公积金贷款金额超过贷款限额1倍以上3倍以下的，责令限期退回违法所贷款额，并可取消其1年以上3年以下的住房公积金贷款资格，或者处违法所贷款额10%以上30%以下的罚款;

　　(三)提供虚假、伪造的住房公积金贷款申请材料获得住房公积金贷款的，且违法获得住房公积金贷款金额超过贷款限额3倍以上的，责令限期退回违法所贷款额，并可取消其3年以上5年以下的住房公积金贷款资格，或者处违法所贷款额30%以上50%以下的罚款。

　　第十三条 当事人配合市公积金中心调查和检查，并有下列情形之一的，市公积金中心可以从轻或者免予处罚：

　　(一)单位在责令限期整改的时间内及时办理住房公积金缴存登记的;